此次北京银行暴露的违规行为，广泛触及多项法律法规，涵盖违反账户管理规定、收单业务管理规定、代收业务管理规定等九大类情形——既包括占压财政存款、违反信用信息管理规定等资金与信息管理漏洞，也涉及未履行客户身份识别义务、未及时报送交易报告等反洗钱领域失职行为，甚至存在与身份不明客户交易的严重违规操作。

　　11月11日，浙江证监局公布对天健会计师事务所注册会计师章某赐采取出具警示函的监管措施，原因是他作为浙江奥康鞋业股份有限公司2024年度审计报告签字注册会计师，违规买卖“奥康国际 （维权）”股票。

作为洲际油气 的重整投资人，安东石油通过控制的三个主体减持，持股比例从7.03%降至4.02%，套现约2.46亿元，但在此轮减持出现了多个违规情形。

　　一纸立案告知书，揭开了洲际油气 股东在悄然增持路上越过的重要法律红线。

在《决定》中，浙江证监局点名财通证券场外衍生品业务存在三项问题：（1）标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；（2）投资者资质年度复核不到位；（3）业务管理系统的权限、密码管理无效。这些违规行为不符合《证券公司场外期权业务管理办法》《证券公司收益互换业务管理办法》及《证券公司内部控制指引》的多项规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券基金经营机构信息技术管理办法》的相关条款。